不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟习题4，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 （）在上海注册成立。【单选题】

A.2012年12月

B.2013年12月

C.2014年12月

D.2015年12月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于 2014年12月在上海注册成立。

2、关于证券金融公司的风险控制指标，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。【单选题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券金融公司应当遵守的风险控制指标有：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

3、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映。【单选题】

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

4、证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。【多选题】

A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

D.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务，应当具备以下条件：（1）具有证券经纪业务资格；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（B正确）；（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（3）财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定（C正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定；（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（D正确）；（5）合规状况良好；（6）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。

5、1990年10月，中国证券业协会成立。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:1991年8月，中国证券业协会成立。1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

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