2023年证券从业考试《证券法律法规》章节习题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:机构及其工作人员应当确保向监管部门、协会报送的信息和资料的真实、准确、完整，不得弄虚作假、误导欺骗。

2、以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。【不定项】

A.张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记

B.根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人

C.根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人

D.如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型

正确答案:A、B

答案解析:C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。

3、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。

4、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【单选题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

5、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。【多选题】

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（B包括）（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（C包括）（4）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。（D包括）

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