2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟试题4梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、下列说法正确的是（）。【多选题】

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

B.不具备证券自营业务资格的证券公司不能从事金融衍生产品交易

C.具备证券自营业务资格的证券公司经批准可以从事金融衍生产品交易

D.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

2、证券公司另类子公司可以对外提供担保和贷款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

3、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。【单选题】

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

4、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。【多选题】

A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本

B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份

C.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额（A项正确）；在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份（C项正确）；2014年新修订的《公司法》已删除对公司全体发起人的首次出资额的限定条件；公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足，其中，投资公司可以在五年内缴足（BD错误）。

5、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，可以暂停其任职资格（）。【单选题】

A.半年

B.2年

C.5年

D.6年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1~3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入措施。

6、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。【单选题】

A.15日

B.20日

C.1个月

D.2个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

7、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

8、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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