2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(1)
1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
正确答案是:B,
解析
对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
2、取得执业证书的人员,连续( )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A.1
B.3
C.5
D.2
正确答案是:B,
解析
取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
3、关于有限责任公司注册资本的说法,正确的是( )
A.可以是实缴资本,也可以是认缴资本
B.只能是实缴资本
C.可以是认缴资本
D.只能是认缴资本
正确答案是:B,
解析
对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本。
4、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是:A,
解析
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
5、《证券发行与承销管理办法》属于()
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
正确答案是:D,
解析
《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。