小编为考生发布“2019年证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料，为考生发布证券从业资格题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

51.我国现行的证券市场法律主要有()。

①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

②《证券法》

③《证券投资基金法》

④《证券发行上市保荐制度暂行办法》

A.①②

B.②③

52.证券业从业人员不得从事( )。

①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

C.①②③④

D.①②④

②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

③从事与其履行职责有利益冲突的业务

④买卖法律明文禁止买卖的证券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

53.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

①公平

②公开

A. ①②

B. ①③

③公正

④自愿

C.①②③④

D.①②④

54.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

①自营业务账户

②风险限额

A.①②

B.①③

55. 股东权利滥用的内容包括 ( )。

①滥用的方式

②滥用的损害对象

A.①②

B.①③

56.下列属于证券经纪业务特点的有()。

①证券经纪商的中介性

②业务对象的针对性

③资产配置

④席位情况

A.①②

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

③滥用的后果

④滥用的责任

C.①②③④

D.①②④

③客户指令的权威性

④客户资料的保密性

C.①②④

D.①②③④

57.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括( )。

①反洗钱义务履行及责任划分

②销售费用分配的比例和方式

③对基金持有人的持续服务责任

④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

58.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。

①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

59.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵消

③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.①②

B.①③④

60. 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

C.①②④

D.①②③④

①法定代表人

②经营管理的主要负责人

A.①②

B.①③④

③全体员工

④工会代表

C.①②④

D.①②③④

61.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。

①监管谈话

②出具警示函

A.①②

B.①③④

③责令改正

④责令定期报告

C.①②④

D.①②③④

62.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

①准确

②真实

A.①②

B.①③④

③公正

④规范

C.①②④

D.①②③④

63.向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。

①战略投资者的名称

②认购数量

A.①②

B.①③④

③市盈率

④持有期限

C.①②④

D.①②③④

64.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( ).

①身份证

②学历证书

③中国证监会同意印制的申请表

④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

65.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

①姓名

②从业资质证明

A.①②

B.①③④

③年龄

④所在营业网点

C.①②④

D.①②③④

66.参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

①平等

②自愿

A.①②

B.①③④

③公平

④诚实信用

C.①②④

D.①②③④

67.证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循( ) 原 则 ，并做好风险控制工作。

①公开

②平等

A.①②

B.①③④

68.符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。

③自愿

④诚实信用

C.①②④

D.②③④

①具有融资融券业务资格，且业务运作规范

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③技术系统准备就绪

④具有财务顾问业务资格

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

69.下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。

①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

③建立健全客户账户管理制度

④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A.①②③

B.①③④

70.证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

①银行存款

③购买中央银行债券

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

②购买国债

④购买中央级金融机构发行的金融债券

C.①②④

D.①②③