1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

正确答案是：B，

解析

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A.100人

B.20人

C.200人

D.300人

正确答案是：C，

解析

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

A.1%以上3%以下

B.3%以上5%以下

C.5%以上10%以下

D.5%以上15%以下

正确答案是：D，

解析

款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

4、以下不得申请证券从业资格的是( )

A.已满20周年;本科

B.已满18周年;高中

C. 已满20周年;高中

D. 已满18周年;初中

正确答案是：D，

解析

从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。

A.3万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

正确答案是：D，

解析

违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

正确答案是：D，

解析

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

7、甲，19岁，大二学生()参加证券从业人员资格考试。

A.3年后

B.2年后

C.1年后

D.现已符合

正确答案是：D，

解析

从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

8、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案是：A，

解析

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

9、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

正确答案是：C，

解析

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

10、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

正确答案是：C，

解析

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

11、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

正确答案是：C，

解析

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。

12、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起( )内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

正确答案是：B，

解析

自 保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国 证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请

13、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

正确答案是：C，

解析

根据《中华人民共和国公司法》的规定，在有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

14、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A.登记结算公司

B.中国证监会

C.沪深交易所

D.中国证券业协会

正确答案是：D，

解析

中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

正确答案是：A，

解析

下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。

16、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

正确答案是：B，

解析

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。

17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )

A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任

B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D.股份有限公司也称有限公司

正确答案是：A，

解析

有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。

18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案是：C，

解析

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

A.3～6

B.6～12

C.3～9

D.3～12

正确答案是：D，

解析

从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

20、( )统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化

A.期货交易所

B.政府

C.期货监督管理机构

D.期货业协会

正确答案是：A，

解析

期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化